论文中如何著录及引用参考文献

　　参考文献是论文的重要组成部分，是指文章或著作等写作过程中参考过的文献，是作者为了撰写或编辑文章时而引用的有关信息资源，是否著录参考文献可以反映出作者承认和尊重他人研究成果的态度，而对于期刊而言，正确、规范的进行参考文献著录是非常必要且重要的。

　　准确、科学的引用参考文献是论文严谨性和科学性的象征，科学的引用参考文献不仅可以缩减篇幅，更主要的是能够区分作者与前人的研究成果，能够体现尊重和保护他人的著作权，更有利于编辑人员准确评价论著的学术性水平，每一条实用的参考文献都可以帮助作者和读者获取有用的信息，这也是文化积累和传承的主要方面，能够体现科学技术发展的继承性和连续性。现对参考文献著录格式的常见错误进行分析。

　　1、如何引用文献

　　“有引必注”是写论文时的一条重要准则，为何?除了能避免被认为学术剽窃外，也可表明自己进行了广泛阅读与研究，还能让读者得知可扩展阅读的文献。

　　通常来说，图书(包括电子书)、学术期刊、影音资抖、报纸、网站上公开发表的内容，都能成为论文可引用的文献，具体则“因论文而异”。引用时，既可直接引用(在双引号内引用原文)，也可间接引用(对原文观点进行归纳小结，再用自己的话阐述)，每次引用都应进行正确标注，比如在每页文档下方作脚注，在全文后列“参考文献”等。

　　新手写论文，笔者认为首先“该标注时不能忘”，不能因某些观点已众所周知而不标注；其次，直接引用与间接引用要灵活运用，比如原文太长时应进行精简或改成间接引用。

　　规范引用文献的前提是确定参考文献的格式，这应根据老师或所投期刊的要求来定。一般而言，引用文献时应遵循一定的格式标准。如，写论文时若没有特别要求，可遵循<参考文献著录规则>(GB/T 7714-2015)这一国家标准；APA(the　American　Psychological　Association　)是国际上被广泛接受的一种学术写作格式，尤其是在自然科学和社会科学领域，许多国际期刊对投稿论文的要求之_就是使用这一格式；MLA　(the　Modern Language　Association　)也是国际上普遍被认可的一种格式，常见于人文学科的学术写作。

　　这些格式的具体要求，包括直接引用和间接引用的使用标准、同一文献中不同内容的多次引用规范等，都可在网上查到。把这些格式标准看一遍，相信能消除不少论文写作方面的困惑。

　　引用文献前，文献整理工作非常重要，包括筛选出有用的文献、对它们进行分类整理并标注来源与年份等，这能大大减轻写论文时的工作量。

　　那么，如何选出合适的文献，作为论文的引用文献首先要看文献中的观点、内容与自己的研究课题是否契合，其次要判断文献的经典性和时效性。

　　经典性指要引用相对权威、专业或新领域开创者的文献，这可从引用量、来源等方面进行判断；时效性指要引用更新、更全面的文献，在此推荐一小窍门——平时可关注自己研究领域的Top5课题组，了解其最新动态，以便在写论文时快速找到最新且质量不错的文献。

　　另外，学会EndNote、LaTeX等软件的使用，就不用手动在文档内一篇篇插入引用文献的脚注，从而大幅提高编辑参考文献的效率。

　　2、文后参考文献的著录规则

　　2015年中华人民共和国国家标准化管理委员会发布了GB/T 7714-2015，非等效采用《文献工作文后参考文献内容、形式与结构》和《信息与文献参考文献第2部分：电子文献部分》两项国际标准。GB/T 7714-2015是由中国标准化出版社出版的图书，与GB/T 7714-1987相比，主要做了以下修改：(1)随着信息技术，数据库技术的不断发展，数字信息保存与传统的保存方式相比，具有更加便捷、有序和统一的管理方式。因此，为了满足知识经济时代电子文献的著录需求，参照《信息与文献参考文献第2部分：电子文献部分》增加了电子文献的著录部分。(2)针对电子图书和电子期刊，在“专著”“连续性出版物”“专著及连续出版物的析出文献”中增加了“引用日期”和“获取访问路径”相关内容。

　　1.专著

　　专著文献的标识为[M]，专著类文献的格式为：序号，责任人，题目，文献类型标识，出版地，出版年，引文页码。示例：[1]汪向东.心理卫生评定量表手册[M].北京：人民卫生出版社，1999:30.

　　2.连续出版期刊

　　连续出版期刊标识为[J]，连续出版期刊类文献的格式为：序号，责任人，题目，文献类型标识，出版单位，出版年，卷，期，页码。示例：[1]张学全，黎惠金，肖智青，等.跗骨窦改良切口结合微型钢板及内侧柱螺钉治疗SandersⅢ型跟骨骨折[J].中国临床解剖学杂志，2019,37(2):201-205.

　　3.专利文献

　　专利文献标识为[P]，专利文献的格式为：序号，专利申请者，专利题名，专利国别，专利号，文献类型标识，公告日期，获取路径。示例：[1]西安电子科技大学光折变自适应光外差探测方中国，01128777.2[P/OL].2002-03-06[2002-05-28].http：//211.152.9.47/sipoasp/zljs/hyjs-yx-new.ansparecid=01128777.2 leixin=0.

　　4.电子文献

　　电子文献是指非纸张型载体的文献，一般包括三大部分，数据库[DB]，计算机程序[CP]，电子公告[EB]。电子文献的格式为：序号，责任人，题目，文献标识，更新或修改日期，引用日期，获取路径。示例：[1]孙某某.某某标准化数据库研究[EB/OL].(2010-11-11)[2009-03-29].http：//www.cajcd.com/news/200112190019.htm.

　　3、参考文献常见格式问题

　　1.专著

　　专著(含论文集)中析出文献的出处项前用“//”代替“.见：”或“.In：”。示例：[1]白某某.我国冶金工程学科英文科技期刊国际影响力现状及提升策略[M]//刘某某.学报编辑论丛.上海：上海大学出版社，2019:110-111.

　　2.页码

　　起止页码和连续序号间用“-”代替“～”。示例：[1]刘景亮，裴丽，王文凯，等.基于数据挖掘的桃仁方剂配伍规律研究[J].江苏中医药，2019,51(4):65-68.

　　3.序号

　　参考文献序号上要求加“[]”。示例：[1]黄晟，沈鹏程，徐浩，等.改良经跗骨窦微创小切口空心钉内固定与传统外侧L形切口钢板内固定治疗跟骨骨折[J].中国组织工程研究，2017,21(35):5668-5672.

　　4.结尾

　　每条参考文献结尾从无著录符号改为可用“.”。示例：[1]薛昌春.阿昔洛韦治疗面神经炎的临床效果及预后分析[J].临床合理用药杂志，2017,35(8):120-121.

　　4、参考文献著录常见问题

　　科学研究获得新的成果，通常是需要有前人的成果作为基础，在此基础上进行新的研究，出现新的进展，因此，参考文献是科学研究的起点和基础，它是科学技术的继承和开展，而对于论文而言，参考文献也是论著的重要组成部分。由此可见，论文中标注参考文献具有非常重要的意义。然而，对于著录文后参考文献的意义和作用，有很多专著、期刊的作者，甚至包括部分期刊编辑的认识不足，对参考文献的著录规则不重视，在著录中存在诸多问题。

　　1.篇均文献数量偏少

　　国外期刊科技论文的每篇的引文量高在30条，而国内2008年版《中国科技期刊引证报告(核心版)》，对国内1 800余种科技期刊的论文引文量进行统计，结果提示，每篇约引用文献10.01条，而2009年版《中国科技期刊引证报告(核心版)》，对国内科技期刊的论文引文量进行统计，结果提示，每篇约引用文献11.96条，与2008年相比，略有提高。但距国外期刊还存在很大的差距。

　　2.对引用文献的位置不加标注

　　编辑在审稿的过程中经常会发现如下问题，大量研究表明……、国内外学者研究表明……，有研究显示……，这些位置都引用了文献，但是很多作者对明明引用了文献的地方(如引用他人的观点、数据、文字、图表等)未作任何标注。无论直接还是间接引用，凡从他人作品中得来的材料和观点都必须注明出处，否则即为抄袭。投稿的作者应重视这一问题，对引用的位置须加标注，避免纠纷的发生。

　　3.参考文献类型及标识(见表1)

表1 参考文献类型及标识

　　4.引用文献的年代久远

　　编辑在审稿的过程中，发现很多作者引用的文献面太窄，特别是较多的引用很多年前的报道，而较少的引用国外最新出版的期刊发表的文献。为了能够更好的反映研究前沿，更好的反映最新的研究成果，参考文献年代越新，参考价值就越高。以《中国疗养医学》杂志为例，参考文献都应该尽可能写得规范，且要求引用近3～5年的文献，如果文章由于研究方向的特殊性，鲜见最新的研究，那么引用文献50%～70%也应为近5年内发表的文献。当一篇文章引用的文献数量以久远的文献为主时，说明该文章的内容并不新颖，时效性也较差，就更谈不上创新点。由此可见，作者在投稿时需要注意，如果认为自己的论文研究内容为目前国内热点，那么需要引用最新的文献，以近3～5年为标准，以便反映作者对最新、最前沿的研究成果了解和掌握的程度。

　　5.非正常的自引率太高

　　据2009年版《中国科技期刊引证报告(核心版)》统计，科技期刊的平均自引率为0.19。而自引率与影响因子间存在一定的数量关系，提高自引率会在一定程度上提高影响因子变动，为数不少的期刊人为操作提高自引率，有些名刊的自引率竟高达0.50。自引是一个避免不了的过程，虽然是个正常现象，但是出现自引率太高时就显得不太正常了。

　　6.引用的文献不够权威

　　作者在投稿时需要注意，一篇论文若引用过多非权威的文献，这在一定程度上说明，论文中的研究成果并不新颖，也意味着作者对这个领域的核心期刊不了解，也就暴露了自己的前期准备工作不够充分。

　　7.直接转引他人的文献

　　某位作者甲在写作时，引用了另一个作者乙的观点，但作者甲并没有找到原始的文献，这段被引用的话是作者丙文章中的引用，这就是转引，这种情况在审稿的过程当中出现的频率较高，举例如下：“参照《中医病证诊断疗效标准》”，作者在此处引用了文尾的参考文献，但是编辑在审稿过程中阅读了文献，并未发现有关《中医病证诊断疗效标准》的标准，这就说明作者在引用标准时并未对标准进行解决，而是直接转引了其他作者的文字内容。这种情况在期刊论文中出现的频率较高，著者并没有亲自阅读过，以至引用差错频仍。引用参考文献必须是作者本人亲自阅读的文献，这是对论文作者引用参考文献的基本要求。

　　8.著录未执行国标

　　（1）顺序编码

　　以《中国疗养医学》杂志为例，参考文献在文中出现是按照[1][2][3]……的顺序，也就是顺序编码制。在参考文献著录规则中，参考文献也按照引文的顺序排列，文尾著录的序号要与文中的标注序号保持一致，内容对应。

　　（2）参考文献格式不规范，著录不完整

　　参考文献格式不规范，著录项目不完整，电子文献未标注引用时间，引用的文献卷、期、页码不全或页码错误，文献序号不在正文引用位置处标注，这此需要作者严格按照相关著录规则进行著录。

　　（3）引用文献数量和年限

　　有很多作者在撰写论文时，只要是浏览过的文献资料全部都列出，认为文献数量越多，能够代表研究的内容越深入，依据越充分，研究的水平也就越高，这种理解是非常片面的。首先文献引用的数量在不同研究领域的论文，要求是不尽相同的，以《中国疗养医学》杂志为例，《中国疗养医学》杂志对文献数量的要求是论著类文章不少于15条，综述类文章不少于20条，其他类文章不少于10条，且对文献引用的年代做了一些要求。针对论文文本体裁、类型的不同，对参考文献的提供不能一概而论，当有多部文献可以著录时可选用最新出版的文献和有权威性的文献。

　　（4）忽视细节

　　参考文献是文章或著作等写作过程中参考过的文献，是论文重要的组成部分，因此，参考文献的每个细节，包括格式、文字、时间、符号、著录规则都应该是规范和必要的。错用著录符号在新投稿的文章中出现的频率较高，如序号不加括号，冒号的错误使用，波浪线的错误使用，时间的错误引用等等，这些都是因为作者不熟悉著录格式造成的。